2015年證券系統(tǒng)落馬官員眾生相自媒體
2015年,可謂是中國(guó)反腐行動(dòng)最為激烈的一年。今年以來(lái),多家銀行、券商甚至銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等金融機(jī)構(gòu)高管紛紛落馬。6月股災(zāi)之后,金融領(lǐng)域反腐更是被推向了高潮。隨著10月末,中央第三輪巡視將對(duì)31家單位進(jìn)行巡視,中國(guó)金融反腐正式步入深水區(qū)。
一、證監(jiān)會(huì)反腐之風(fēng)越吹越烈
1、證監(jiān)會(huì)副主席姚剛被查
11月13日晚間,中紀(jì)委宣布證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被調(diào)查。
據(jù)中申網(wǎng)了解,姚剛是目前為止證監(jiān)會(huì)被查的最高級(jí)別官員。
落馬之前,姚剛在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子上的排位一直位于第二,僅次于證監(jiān)會(huì)主席肖鋼。過(guò)去13年間,姚剛一直執(zhí)掌企業(yè)上市審批的生殺大權(quán),被業(yè)內(nèi)稱(chēng)為“保薦之父”、 “發(fā)審皇帝”。
對(duì)于姚剛落馬,與其治下的IPO亂象密不可分。而最終的使其被查的主要原因在于其“在救市期間,違規(guī)把巨額資金轉(zhuǎn)移到香港和新加坡,與境外合謀做空中國(guó)股市”。此外,姚剛及其家屬還可能牽涉到北大方正高管腐敗案。
中申網(wǎng)認(rèn)為,姚剛 作為證監(jiān)會(huì)“二當(dāng)家”,姚分管市場(chǎng)部、期貨部、債券部、人教部,方分管會(huì)計(jì)部、國(guó)際部、黨委宣傳部、機(jī)關(guān)黨委等多個(gè)部門(mén),在證監(jiān)會(huì)有著舉足輕重的地位。從 證監(jiān)會(huì)第二把交椅到階下囚,姚剛的境遇不得不讓人惋惜,同時(shí)也姚剛案也折射出了證監(jiān)會(huì)這個(gè)體系的監(jiān)管漏洞。在姚剛落馬之后,證監(jiān)會(huì)主席肖鋼主持召開(kāi)了證監(jiān) 會(huì)黨委會(huì),強(qiáng)調(diào)“要完善權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,壓縮自由裁量空間,在發(fā)行上市、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、并購(gòu)重組、稽查執(zhí)法等領(lǐng)域進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),強(qiáng)化權(quán)力約束機(jī)制,提高透 明度,接受社會(huì)監(jiān)督”。亡羊而補(bǔ)牢,未為遲也。
2、證監(jiān)會(huì)多名官員落馬
今年以來(lái),證監(jiān)系統(tǒng)掀起反腐風(fēng)暴,已有多名官員落馬,而其中多個(gè)與姚剛關(guān)系“曖昧”。
今年6月,中紀(jì)委通報(bào)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)李志玲因配偶違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票,受到行政開(kāi)除處分。同時(shí),因涉嫌職務(wù)犯罪,李志玲已被移送司法機(jī)關(guān)。
8月7日,證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量“違反廉潔自律規(guī)定,收受禮金;利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益,收受賄賂。”,被“雙開(kāi)”并移送司法。李量是姚剛的前下屬,與姚剛的兒子共同卷入方正李友行賄案。
8月30日,主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作的證監(jiān)會(huì)發(fā)行部三處處長(zhǎng)劉書(shū)帆則在因涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪,被依法采取刑事強(qiáng)制措施。劉書(shū)帆曾為姚剛秘書(shū),后為姚剛的直接下級(jí)。
9月16日,主管 證券、基金、期貨等機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍被查。在證監(jiān)會(huì)任職期間,張育軍負(fù)責(zé)的“機(jī)構(gòu)部”是業(yè)務(wù)創(chuàng)新最多的領(lǐng)域。其中,兩融(融資融券)業(yè)務(wù)最興盛 的時(shí)候,余額曾高達(dá)2.7萬(wàn)億元;還有約1.4萬(wàn)億元的配資。巨量的高杠桿資金,在當(dāng)時(shí)推動(dòng)了股市的暴漲。今年上半年,A股巨幅震蕩,在隨后的救市行動(dòng) 中,證監(jiān)會(huì)副主席姚剛、主席助理張育軍以及副主席劉新華被稱(chēng)為“救市三人組”。而且張育軍是與姚剛共事20年的老搭檔。
11月18日,就要姚剛落馬的5天后,證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)習(xí)龍生近日被從辦公室?guī)ё?據(jù)媒體報(bào)道,身為稽查總隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)的習(xí)龍生,很早就做過(guò)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)審處處長(zhǎng),負(fù)責(zé)過(guò)發(fā)審委員的排期,彼時(shí)的直接領(lǐng)導(dǎo)為姚剛。當(dāng)年對(duì)于一些重大敏感的發(fā)行項(xiàng)目,習(xí)龍生可以直接報(bào)送姚剛。
中申網(wǎng)認(rèn)為,這些 落馬的證監(jiān)會(huì)官員中,基本都是副主席姚剛有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。這樣可以視為“集體腐敗”。腐敗除了直接買(mǎi)賣(mài),也漸漸生成許多盤(pán)根錯(cuò)節(jié)、根深蒂固、幫派甚眾的 團(tuán)體。證監(jiān)會(huì)背負(fù)著監(jiān)管與發(fā)展證券市場(chǎng)的重任,掌握著我國(guó)證券市場(chǎng)的方向盤(pán)。高管腐敗,會(huì)形成量極大的內(nèi)蝕力、破壞力。集體腐敗將給國(guó)家造成更大的經(jīng)濟(jì)損 失。證監(jiān)會(huì)多名高官落馬,也證明了中央打擊金融腐敗的決心。
二、券商反腐動(dòng)作大
1、中信證券問(wèn)題官員被“一鍋端”
中信證券8月30日晚公告,8月25日,公司有幾名高級(jí)管理人員和員工被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問(wèn)題。
據(jù)中申網(wǎng)了解,被打走的中信證券8為高管因涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被,其中3人為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員,包括中信證券董事、總經(jīng)理徐剛,總會(huì)計(jì)師葛小波和執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理、金融市場(chǎng)管理委員會(huì)主任劉威。另外5人也均為部門(mén)主要負(fù)責(zé)人。
9月15日,中信證券再發(fā)公告,宣布公司總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新利和信息技術(shù)中心汪錦嶺等人,因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。
中申網(wǎng)認(rèn) 為,2015年股市漲跌兇猛,自年初以來(lái),央行多次降息、降準(zhǔn)護(hù)盤(pán)。在護(hù)盤(pán)的過(guò)程中,證監(jiān)會(huì)和公安部門(mén)也開(kāi)啟了史上力度最大的監(jiān)管風(fēng)暴。而在這次護(hù)盤(pán)過(guò)程 中,中信證券一度卷入與國(guó)際巨頭聯(lián)手做空A股的“緋聞”中。在此背景下,中信證券多名高管即被公布協(xié)助調(diào)查。這也反映了中信證券此次多名高管涉嫌內(nèi)幕交易 或與護(hù)盤(pán)資金有關(guān)。
2、國(guó)泰君安董事會(huì)主席牽涉姚剛案被帶走
11月23日上 午,國(guó)泰君安國(guó)際發(fā)布公告顯示,公司董事會(huì)主席、執(zhí)行董事及行政總裁閻峰已失聯(lián)近一周。公司自2015年11月18日開(kāi)始未能與閻峰取得聯(lián)絡(luò),11月22 日董事會(huì)決議通過(guò)為人執(zhí)行董事及副行政總裁祁海英代行董事會(huì)主席職務(wù),執(zhí)行董事及副行政總裁王冬青代行行政總裁職務(wù)。
而23日下午,閻峰案再次引發(fā)關(guān)注。據(jù)中申了解,閻峰因涉證監(jiān)會(huì)副主席姚剛案被帶走調(diào)查。雖然當(dāng)天國(guó)泰君安董事會(huì)表示集團(tuán)經(jīng)營(yíng)情況正常及穩(wěn)定。但是,在港股上市的國(guó)泰君安國(guó)際收盤(pán)暴跌12.31%,收于2.85港元。
3、方正證券董事長(zhǎng)“失聯(lián)”
今年的1月12 日,方正證券曾公告稱(chēng),公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任雷杰通過(guò)其家屬向公司請(qǐng)病假一周,并表示雷杰近期因身體狀況不佳,需靜養(yǎng)一段時(shí)間。但從1月19日開(kāi) 始,公司無(wú)法與雷杰本人取得聯(lián)系。方正證券準(zhǔn)備1月20日召開(kāi)的臨時(shí)股東大會(huì)被取消,方正證券董事長(zhǎng)雷杰失聯(lián)。
然而近10個(gè)多月過(guò)去了,方正證券失聯(lián)董事長(zhǎng)雷杰至今杳無(wú)音信。據(jù)中申網(wǎng)了解,雷杰是因方正集團(tuán)CEO李友牽連被“協(xié)助調(diào)查”。
6月16日,方正證券發(fā)布公告稱(chēng),公司自6月9日起,無(wú)法與公司時(shí)任監(jiān)事楊克森女士取得聯(lián)系,楊克森當(dāng)時(shí)還兼任方正證券全資子公司民族證券監(jiān)事會(huì)主席職務(wù)。
9月27日,方正證券再度發(fā)布“失聯(lián)”公告稱(chēng),全資子公司民族證券自9月22日起無(wú)法聯(lián)系到時(shí)任方正證券董事、民族證券名譽(yù)董事長(zhǎng)趙大建本人。
4、中投證券董事長(zhǎng)被撤
今年6月,中紀(jì)委同中國(guó)投資有限責(zé)任公司紀(jì)委嚴(yán)肅查處了中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司原黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)龍?jiān)鰜?lái),撤銷(xiāo)其黨內(nèi)職務(wù)處分,免去其中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)及兼任的其他職務(wù)。
據(jù)中申網(wǎng)了解,龍 增來(lái)落馬主要因?yàn)檫`反了中央八項(xiàng)規(guī)定精神。2013年1月至2015年5月期間,龍?jiān)鰜?lái)多次在高檔餐飲場(chǎng)所公款吃喝,在公司報(bào)銷(xiāo)餐費(fèi)共計(jì)400605.7 元,其中通過(guò)虛開(kāi)發(fā)票多報(bào)銷(xiāo)費(fèi) 用159100元。2013年以來(lái),龍?jiān)鰜?lái)多次在北京、深圳等地公款打高爾夫球,在公司報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用共計(jì)34389元。2014年3月,龍?jiān)鰜?lái)出版印刷個(gè)人詩(shī) 集1000冊(cè),將其支付的購(gòu)書(shū)費(fèi)17921元在公司報(bào)銷(xiāo)。
中申網(wǎng)認(rèn)為,自八項(xiàng)規(guī)定實(shí)施以來(lái),已有多家國(guó)有企業(yè)高管被查。龍?jiān)鰜?lái)在金融反腐如此熱烈的情況下頂風(fēng)作案,不顧國(guó)家規(guī)定公款吃喝、出版?zhèn)€人詩(shī)集等。腐敗是權(quán)力行為。因此反腐首先是反對(duì)公權(quán)力濫用。龍?jiān)鰜?lái)的落馬也給一些仍沉浸在想利用手上權(quán)利撈錢(qián)的官員敲響警鐘。
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