蘋果前高級(jí)律師 Gene Daniel Levoff 負(fù)責(zé)確保員工不違反內(nèi)幕交易法，有點(diǎn)諷刺的是，據(jù)美國(guó)當(dāng)局稱，事實(shí)證明他才是非法買賣股票的人。

美國(guó)證券交易委員會(huì)和聯(lián)邦檢察官周三表示，直到去年還是蘋果公司法律高級(jí)主管的 Levoff，多次交易可追溯至 2011 年的非公開收入和收益文件。據(jù)新澤西州紐瓦克市美國(guó)檢察官辦公室稱，非法投資獲得的利潤(rùn)約為 227,000 美元，同時(shí)為他避免了 377,000 美元的損失，該部門對(duì) Levoff 提起刑事指控。

美國(guó)證券交易委員會(huì)在相關(guān)民事訴訟中表示，例如，2015 年 7 月，Levoff 得知蘋果沒有達(dá)到分析師對(duì) iPhone 銷售的第三季度預(yù)測(cè)，那個(gè)月他賣掉了大約 1000 萬美元的蘋果股票 —— 幾乎所有的股票。當(dāng)蘋果報(bào)告盈利時(shí)，股價(jià)暴跌超過 4%。美國(guó)證券交易委員會(huì)稱，Levoff 避免損失大約 345,000 美元。

Levoff 的律師 Kevin Marino 表示，他正在審查美國(guó)證券交易委員會(huì)的民事訴訟和刑事指控。據(jù) Marino 稱，45 歲的 Levoff 將于下周出現(xiàn)在聯(lián)邦法院。

" 我們將就這些指控為他進(jìn)行辯護(hù)。" Marino 說。

披露委員會(huì)

這些指控令蘋果感到尷尬，蘋果正在審查其為防止非法股票交易而實(shí)施的政策。自從股東指責(zé)其聯(lián)合創(chuàng)始人和前任首席執(zhí)行官史蒂夫 · 喬布斯在本世紀(jì)中期期權(quán)倒簽以來，蘋果在財(cái)務(wù)報(bào)告問題上的記錄基本上是清白的。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，對(duì)于涉嫌非法交易的人來說，Levoff 處于非常有利的位置。作為蘋果 " 披露委員會(huì) " 的成員，他必須在公開發(fā)布之前審查季度和年度報(bào)告以及新聞聲明。 為對(duì)于在尖端科技巨頭工作的人來說，Levoff 涉嫌不當(dāng)行為相對(duì)簡(jiǎn)單。檢察官說，Levoff 會(huì)閱讀他作為蘋果披露委員會(huì)成員獲得的內(nèi)部文件，并在 TD Ameritrade 經(jīng)紀(jì)賬戶進(jìn)行交易。

美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門的副主任 Antonia Chion 在聲明中表示，" 考慮到 Levoff 對(duì)蘋果內(nèi)部交易合規(guī)政策的執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，他被指利用蘋果的財(cái)務(wù)信息尤其令人震驚。"

2018 年解雇

根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)的文件顯示，蘋果公司于 2018 年 9 月解雇了 Levoff。在 Levoff 長(zhǎng)達(dá)十年的蘋果職業(yè)生涯中，他是該公司最高級(jí)別的高管之一，直接向該公司的總法律顧問匯報(bào)工作。

" 在去年夏天與當(dāng)局聯(lián)系后，我們?cè)谕獠糠蓪＜业膸椭逻M(jìn)行了徹底的調(diào)查。" 蘋果發(fā)言人 Josh Rosenstock 在周三的一份聲明中說。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，Levoff 有責(zé)任確保員工遵守蘋果的內(nèi)幕交易政策，并在 2015 年實(shí)施更新程序。2011 年，他甚至給員工發(fā)了一封全是大寫字母的電子郵件，提醒他們不得基于非公開信息交易股票。

美國(guó)證券交易委員會(huì)正在尋求處罰，并禁止 Levoff 擔(dān)任上市公司的高級(jí)職員或董事。

【來源：前瞻頭條】