私募基金“老鼠倉(cāng)”交易 被罰沒(méi)逾500萬(wàn)元新金融
近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,3宗操縱市場(chǎng)案,1宗利用未公開(kāi)信息交易案。
1宗利用未公開(kāi)信息交易案中,文宏時(shí)任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監(jiān),作為“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶的投資經(jīng)理,其利用職務(wù)便利,知悉交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量,操作“汪某”賬戶稍早于、同步于或稍晚于“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶交易有關(guān)相同股票,趨同交易股票共有27只,趨同交易金額為1.84億元,趨同股票占比47.37%,趨同交易收益為251.44萬(wàn)元。文宏的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條規(guī)定,屬于《基金法》第123條所指第20條第6項(xiàng)所列情形,構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為,依據(jù)《基金法》第123條規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文宏責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得251.44萬(wàn)元,并處以251.44萬(wàn)元罰款。
隨著國(guó)家逐步規(guī)范證券市場(chǎng),加之證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段,使得“老鼠倉(cāng)”案件的查辦數(shù)量明顯上升。據(jù)北京市人民檢察院第二分院近日發(fā)布的《證券犯罪檢察白皮書(shū)》顯示,2015年以來(lái),在北京市人民檢察院第二分院審查起訴的10件證券犯罪案件中,除1件為內(nèi)幕交易案件外,其余9件均為利用未公開(kāi)信息交易案件,也就是“老鼠倉(cāng)”案件。
北京市人民檢察院第二分院司法轄區(qū)內(nèi)有首都金融主中心區(qū)金融街(000402,股吧)地區(qū)、北京麗澤金融商務(wù)區(qū)、東二環(huán)高端服務(wù)業(yè)商務(wù)帶、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等多個(gè)金融資源聚集區(qū),“一行兩會(huì)”等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)亦坐落其中。
北京市人民檢察院第二分院副檢察長(zhǎng)李華指出,證券市場(chǎng)的健康、良性發(fā)展有賴于公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,“老鼠倉(cāng)”使不同的投資者在信息完全不對(duì)稱的情況下進(jìn)行交易,極大地?fù)p害了證券市場(chǎng)的公平性,從根本上動(dòng)搖證券市場(chǎng)的根基。
此外,在1宗信息披露違法違規(guī)案中,金亞科技(300028,股吧)2014年年度報(bào)告虛增利潤(rùn)總額8049.55萬(wàn)元,占當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的比例為335.14%。同時(shí),金亞科技2014年年度報(bào)告虛增銀行存款近2.18億元,虛列預(yù)付工程款3.1億元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金亞科技給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)周旭輝給予警告,并處以90萬(wàn)元罰款,其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元,作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元;對(duì)張法德、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告,并分別處以10萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。
3宗操縱市場(chǎng)案中,馮志浩和孟祥龍因操縱股價(jià),分別被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)5406萬(wàn)元、4863萬(wàn)元。文高永權(quán)操縱股價(jià)案中,因無(wú)違法違規(guī)所得,文高永權(quán)被處以罰款60萬(wàn)元,分別處以王交英、宋翼湘、岳源等40萬(wàn)元罰款。
【來(lái)源:證券時(shí)報(bào)】
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